Các nguyên tắc pháp lí, các quyền và nghĩa vụ cơ bản trong hoạt động của công ti chứng khoán

Nguyên tắc pháp lý trong hoạt động là các quan điểm, tư tưởng chỉ đạo xuyên suốt trong pháp luật điều chỉnh hoạt động của công ty chứng khoán. Do hoạt động của công ti chứng khoán là một trong hoạt động chứng khoán diễn ra trên thị trường vì vậy nó phải tuân thủ các nguyên tắc chung trong hoạt động của thị trường chứng khoán là:

Nguyên tắc tôn trọng quyền tự do mua, bán, kinh doanh và dịch vụ chứng khoán của tổ chức, cá nhân; nguyên tắc công bằng, công khai, minh bạch, nguyên tắc bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư; nguyên tắc tự chịu trách nhiệm về rủi ro và nguyên tắc tuân thủ quy định của pháp luật. 

Trên cơ sở các nguyên tắc cơ bản trên, pháp luật cụ thể hoá thành các quyền và nghĩa vụ cơ bản trong hoạt động của công ti chứng khoán như sau: 

– Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa những xung đột lợi ích trong nội bộ công ti và trong giao dịch với người có liên quan. 

– Quản lí tách biệt chứng khoán của từng nhà đầu tư, tách biệt tiền và chứng khoán của nhà đầu tư với tiền và chứng khoán của công ty chứng khoán. 

– Kí hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng, cung cấp đầy đủ, trung thực thông tin cho khách hàng. 

– Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của công ti. 

– Thu thập, tìm hiểu thông tin về tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư, khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng, bảo đảm các khuyến nghị, tư vấn đầu tư của công ti cho khách hàng phải phù hợp với khách hàng đó. 

– Tuân thủ các quy định bảo đảm vốn khả dụng theo quy định của Bộ tài chính. 

– Mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp cho nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán tại công ti hoặc trích lập quỹ bảo vệ nhà đầu tư để bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư do sự cố kĩ thuật và sơ suất của nhân viên trong công ti. 

– Lưu giữ đầy đủ các chứng từ và tài khoản phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng và của công ti và phải bảo quản và lưu giữ hợp đồng, tài liệu giao dịch trong thời hạn theo quy định của pháp luật. 

– Thực hiện việc bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán và cho khách hàng vay chứng khoán để bán theo quy định của Bộ tài chính. 

– Tuân thủ các quy định của Bộ tài chính về nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán. 

– Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tài chính theo quy định của pháp luật. 

– Thực hiện công bố thông tin và chế độ báo cáo theo quy định.