Đình chỉ hoạt động, thu hồi giấy phép thành lập, hoạt động kinh doanh chứng khoán

Theo pháp luật hiện hành, công ti chứng khoán có thể bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán tối đa 60 ngày trong những trường hợp sau: 

– Hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung giấy phép thành lập và hoạt động có thông tin sai sự thật: 

– Sau khi hết thời hạn cảnh báo” (30 ngày, kể từ ngày bị cảnh báo), công ty chứng khoán vẫn không khắc phục được tình trạng cảnh báo và có lỗ gộp đạt mức 50% vốn điều lệ hoặc không còn đáp ứng đủ điều kiện về vốn hoạt động kinh doanh chứng khoán; 

– Hoạt động sai mục đích hoặc không đúng với nội dung quy định trong giấy phép thành lập và hoạt động; 

– Không duy trì các điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động được pháp luật quy định. 

Công ti chứng khoán bị thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động trong các trường hợp sau đây: 

– Không tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trong thời hạn 12 tháng, kể từ ngày được cấp giấy phép thành lập và hoạt động, 

– Không khắc phục được tình trạng cảnh báo và có lỗ gộp đạt mức 50% vốn điều lệ hoặc không còn đáp ứng đủ điều kiện về vốn hoạt động kinh doanh chứng khoán trong thời hạn 06 tháng, kể từ ngày bị đình chỉ hoạt động. Trong trường hợp này UBCKNN có thể chỉ định công ty chứng khoán khác thay thế để hoàn tất các giao dịch, hợp đồng của công ti bị thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động, trong trường hợp này, quan hệ uỷ quyền mặc nhiên được xác lập giữa hai công ti. 

– Không khắc phục được các vi phạm quy định trong các trường hợp đình chỉ (trừ trường hợp đình chỉ hoạt động do không tuân thủ các quy định bảo đảm vốn khả dụng) trong thời hạn 60 ngày, kể từ ngày bị đình chỉ hoạt động; 

– Giải thể, phá sản. 

Khi bị thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động, công ty chứng khoán phải chấm dứt ngay mọi hoạt động ghi trong giấy phép và thông báo trên một tờ báo điện tử hoặc báo viết trong ba số liên tiếp. UBCKNN có trách nhiệm công bố về việc thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ti quản lý quỹ trên phương tiện thông tin của UBCKNN.