Tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán theo Bộ luật Hình sự

Khái niệm tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán

Theo quy định tại Điều 210 – Bộ luật hình sự về Tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán như sau:

“1.  Người nào biết được thông tin liên quan đến công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng chưa được công bố mà nếu được công bố có thể ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán của công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng đó mà sử dụng thông tin này để mua bán chứng khoán hoặc tiết lộ, cung cấp thông tin này hoặc tư vấn cho người khác mua bán chứng khoán trên cơ sở thông tin này, thu lợi bất chính từ 300.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng, thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm.

2.  Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm:

a) Có tổ chức;

b) Thu lợi bất chính 1.000.000.000 đồng trở lên;

c) Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 1.500.000.000 đồng trở lên;

d) Tái phạm nguy hiểm.

3.  Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.

4.  Pháp nhân thương mại phạm tội quy định tại Điều này, thì bị phạt như sau:

a) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này, thì bị phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng;

b) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này, thì bị phạt tiền từ 5.000.000.000 đồng đến 10.000.000.000 đồng;

c) Pháp nhân thương mại còn có thể bị cấm kinh doanh, hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm.”

Bình luận về tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán theo Bộ luật hình sự

Thứ nhất: Khái niệm

Sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán được hiểu là hành vi của người biết được thông tin liên quan đến công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng chưa được công bố mà nếu được công bố có thể ảnh hưởng rất lớn đến giá chứng khoán của công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng đó mà sử dụng thông tin này để mua bán chứng khoán hoặc tiết lộ, cung cấp thông tin này hoặc tư vấn cho người khác mua bán chứng khoán trên cơ sở thông tin đó.

+ Quỹ đại chúng là quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng.

+ Công ty đại chúng là công ty cổ phần thuộc một trong ba loại hình sau đây:

+ Công ty đã thực hiện chào bán cổ phiếu ra công chúng;

+ Công ty có cổ phiếu được niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán hoặc Trung tâm giao dịch chứng khoán;

+ Công ty có cổ phiếu được ít nhất một trăm nhà đầu tư sở hữu, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và có vốn điều lệ đã góp từ mười tỷ đồng Việt Nam trở lên.

Thứ hai: Các yếu tố cấu thành tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán

Mặt khách quan: Mặt khách quan của tội này có các dấu hiệu sau:

–  Về hành vi. Có một trong các hành vi sau:

+ Sử dụng thông tin mà mình biết liên quan đến công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng chưa đựợc công bố (mà nếu được công bố có thể ảnh hưởng rất lớn đến giá chứng khoán của công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng) để mua bán chứng khoán.

+ Tiết lộ cung cấp thông tin mà mình biết liên quan đến công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng chưa được công bố (mà nếu được công bố có thể ảnh hưởng rất lớn đến giá chứng khoán của công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng) cho người khác.

+ Tư vấn cho người khác mua bán chứng khoán trên cơ sở thông tin mà mình biết liên quan đến công ty đại chúng hoặc quỹ công ty đại chúng chưa được công bố (mà nếu được công bố có thể ảnh hưởng rất lớn đến giá chứng khoán của công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng).

–  Dấu hiệu khác.

Người thực hiện hành vi trên phải thuộc trường hợp thu lợi bất chính lớn thì mới bị truy cứu trách nhiệm hình sự. Đây là dấu hiệu cấu thành cơ bản của tội này.

Khách thể:

Hành vi nêu trên xâm phạm đến quy định về quản lý hoạt động chứng khoán của nhà nước.

Mặt chủ quan:

Ngưòi phạm tội thực hiện tội phạm này với lỗi cố ý.

Chủ thể:

Chủ thể của tội này là bất kỳ người nào có năng lực trách nhiệm hình sự và biết được thông tin (thông tin nội bộ) liên quan đến công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng chưa được công bố.

Thứ ba: Về hình phạt

Mức hình phạt của tội này được chia thành hai khung, cụ thể như sau:

–  Khung một (khoản 1).

Có mức hình phạt là phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng, cải tạo không giam giữ đến ba năm hoặc bị phạt tù từ sáu tháng đến ba năm.

–  Khung hai (khoản 2).

Có mức phạt tù từ hai năm đến bảy năm. Được áp dụng đối với một trong các trường hợp phạm tội sau đây:

+ Có tổ chức.

+ Thu lợi bất chính rất lớn hoặc đặc biệt lớn.

+ Gây hậu quả nghiêm trọng.

+ Tái phạm nguy hiểm.

–  Hình phạt bổ sung (khoản 3)

Ngoài việc bị xử phạt một trong các hình phạt chính nêu trên, người phạm tội còn có thể bị:

+ Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng.

+ Cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ một năm đến năm năm.