Trang chủ Tìm hiểu pháp Luật Các nguyên tắc hoạt động chứng khoán trên thị trường giao dịch chứng khoán
  • Thứ tư, 25/05/2022 |
  • Tìm hiểu pháp Luật |
  • 755 Lượt xem

Các nguyên tắc hoạt động chứng khoán trên thị trường giao dịch chứng khoán

Các nguyên tắc hoạt động chứng khoán trên thị trường giao dịch chứng khoán là gì? Cùng chúng tôi tìm hiểu qua bài viết này nhé!

Thị trường giao dịch chứng khoán là sân chơi của những nhà chuyên nghiệp. Đối với các nhà đầu tư chuyên nghiệp có khả năng tính toán, phán đoán tốt những biến động của thị trường thì đây là một sân chơi mang lại lợi nhuận cao. Ngược lại, đối với những nhà đầu tư nhỏ lẻ, ít kinh nghiệm, nếu không có sự tư vấn của các nhà môi giới, tư vấn thì khả năng thua lỗ cũng không kém. 

Thị trường giao dịch cũng là sân chơi đầy rủi ro. Ngay cả khi các nhà đầu tư có thể có kinh nghiệm, có khả năng phán đoán thị trường hoặc được tư vấn chuyên nghiệp nhưng điều đó không có nghĩa là nhà đầu tư hoàn toàn tránh được khỏi những thua lỗ. Những yếu tố khách quan cũng có thể tác động thị trường và làm cho giá cả chứng khoán suy giảm, ví dụ: suy giảm kinh tế toàn cầu, thiên tai, địch hoạ… Thị trường giao dịch cũng là nơi dễ xảy ra các hiện tượng vị phạm pháp luật chứng khoán của một số chủ thể làm ảnh hưởng đến quyền lợi của các nhà đầu tư như: lũng đoạn thị trường, giao dịch nội gián, gian lận, lừa đảo. 

Với một sân chơi mới mẻ đầy và tiềm năng, nhưng cũng chức đựng nhiều nguy cơ như vậy thì việc đặt ra các luật chơi, hay các nguyên tắc cho cuộc chơi là điều hoàn toàn cần thiết. 

Theo quy định tại Luật chứng khoán, các chủ thể có liên quan phải tuân thủ những nguyên tắc trong hoạt động chứng khoán sau đây: 

Thứ nhất, tôn trọng quyền tự do mua, bán, kinh doanh và dịch vụ chứng khoán của các tổ chức, cá nhân. Nguyên tắc này kế thừa từ nguyên tắc đảm bảo quyền tự do kinh doanh của các chủ thể theo hướng các chủ thể được làm những gì pháp luật không cấm. Không tổ chức, cá nhân nào được can thiệp vào hoạt động mua, bán chứng khoán, kinh doanh dịch vụ của các chủ thể trên thị trường giao dịch nếu các hoạt động này không trái pháp luật. 

Thứ hai, các hoạt động diễn ra trên thị trường phải dựa trên sự công bằng, công khai và minh bạch. Trong hoạt động chứng khoán trên thị trường giao dịch, yếu tố thông tin đóng vai trò rất quan trọng. Thông tin là cơ sở để các nhà đầu tư xem xét và đưa ra quyết định đầu tư của mình. Để đảm bảo sự công bằng thì các nhà đầu tư phải được quyền tiếp cận thông tin thị trường ở một mức độ như nhau. Các thông tin này phải là nguồn thông tin được công bố công khai. Mọi hành vi sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán trên thị trường giao dịch đều cơ quan chức năng bị xử lí. 

Thứ ba, bảo vệ quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư. Nguyên tắc này rất quan trọng bởi lẽ nó bảo đảm với nhà đầu tư rằng quyền và lợi ích hợp pháp của họ sẽ được bảo đảm khi họ bỏ vốn đầu tư vào hứng khoán. Các cơ quan có thẩm quyền của nhà nước có trách nhiệm ban hành các quy định pháp luật liên quan và trực tiếp thực hiện các hành vi để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư trong trường hợp cần thiết. Có làm được như vậy mới duy trì và nâng cao niềm tin của các nhà đầu tư vào thị trường chứng khoán. 

>>>>> Tham khảo: Chứng khoán là gì?

Thứ , tự chịu trách nhiệm về rủi ro. Nguyên tắc này có mối quan hệ chặt chẽ với nguyên tắc đầu tiên. Khi Nhà nước thừa nhận và tôn trọng quyền tự do trong hoạt động mua bán và kinh doanh chứng khoán của các chủ thể thì những chủ thể này sẽ phải ý thức được và tự gánh chịu những rủi ro từ những hoạt động của thị trường

Cuối cùng, tuân thủ các quy định của pháp luật. Nguyên tắc này đòi hỏi mọi hoạt động mà các chủ thể thực hiện trên thị trường giao dịch phải được diễn ra trong khuôn khổ pháp luật. Các cơ quan chức năng của nhà nước sẵn sàng áp dụng những biện pháp cần thiết đối với những hành vi vi phạm pháp luật trên thị trường giao dịch. Ngoài ra, mỗi sở giao dịch chứng khoán được phép ban hành các quy chế để áp dụng trong phạm vi của mình và các hoạt động diễn ra tại sở giao dịch chứng khoán phải tuân thủ các quy định mang tính chất cục bộ này. 

ĐỂ ĐƯỢC TƯ VẤN QUÝ KHÁCH CÓ THỂ CHỌN HÌNH THỨC SAU

BÀI VIẾT MỚI NHẤT

Sự phát triển thị trường OTC ở Việt Nam

Để có thêm thông tin về Sự phát triển thị trường OTC ở Việt Nam, Quý độc giả có thể tham khảo những chia sẻ trong bài viết này của Luật Hoàng...

Niêm yết chứng khoán là gì? Lợi ích niêm yết chứng khoán? Tiêu chuẩn niêm yết chứng khoán

Niêm yết chứng khoán là hoạt động của sở giao dịch chứng khoán nhằm xác định, kiểm tra và chấp thuận chứng khoán của một tổ chức phát hành đủ điều kiện đưa vào giao dịch tại sở giao dịch chứng...

Khái quát pháp luật về xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Trong bài viết này, chúng tôi sẽ có những chia sẻ về Khái quát pháp luật về xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Mời Quý vị theo dõi nội...

Trách nhiệm của chủ thể phát hành chứng khoán ra công chúng

Để giúp Quý vị hiểu hơn về Trách nhiệm của chủ thể phát hành chứng khoán ra công chúng, chúng tôi thực hiện bài chia sẻ...

Những điều kiện pháp lí đối với ngân hàng giám sát, quyền và nghĩa vụ của ngân hàng giám sát

Những điều kiện pháp lí đối với ngân hàng giám sát, quyền và nghĩa vụ của ngân hàng giám sát như thế nào? Cùng tìm hiểu qua bài viết này...

Xem thêm

Liên hệ với Luật Hoàng Phi